法務風控

合同管理、項目經理、財務管理、訴訟案件處理、清欠與(yu) 員工管理等法律風險防範

權益：

①.1萬(wan) 內(nei) 送巡回城市分會(hui) 場商品展示；

②.1萬(wan) 上送主會(hui) 場商品展示；

③.3萬(wan) 內(nei) 送會(hui) 議手冊(ce) 內(nei) 頁展示；

④.3-5萬(wan) 送晚宴展示；

⑤.5萬(wan) 內(nei) 5場次演講展示機會(hui) ；

⑥.10萬(wan) 晚宴冠名；

⑦.15萬(wan) 巡回城市分會(hui) 場協辦單位；

⑧.25萬(wan) 主會(hui) 場協辦單位，企業(ye) 代表頒獎嘉賓

內(nei) 審：即內(nei) 部審計的簡稱。顧名思義(yi) 需要對公司的財務風險（包括成本風險，如工程審計）和幹部責任風險（如離任審計）等進行審計負責。
主要特點：
1. 因其審計對象是已形成的財務報表等，所以控製環節在整個(ge) 企業(ye) 運轉中相對偏後端；
2. 主要工作思路則是將被審計對象與(yu) 相應的審計標準相對照，看是否存在不一致的地方；
3. 主要工作目的是及時發現企業(ye) 財務方麵的問題，縮減企業(ye) 運營成本；
4. 成績考核方麵，因其工作大都與(yu) 數字相關(guan) ，故較容易被量化；
5. 專(zhuan) 業(ye) 背景方麵，因其財務背景方麵的專(zhuan) 業(ye) 性非常強，故該崗從(cong) 業(ye) 人員以審計、財務類專(zhuan) 業(ye) 為(wei) 主，主要依據《審計法》等相關(guan) 法律法規開展工作，一般需要持有CIA（內(nei) 部審計類證）、CPA或AICPA或ACCA（注冊(ce) 會(hui) 計師類證，適用不同國家及地區）。

內(nei) 控：即內(nei) 部控製的簡稱。同樣可以顧名思義(yi) 的是，其需要識別出公司內(nei) 部製度流程及相應實際操作執行過程中的風險點並予以優(you) 化，基於(yu) 這一點，對於(yu) 製度流程實操過程中可能存在的員工道德風險（主要是反舞弊方向）以及企業(ye) 運行效能方麵也均需關(guan) 注。
主要特點：
1. 因其工作對象是公司的製度流程（及相關(guan) 的人員風險），故控製環節可覆蓋企業(ye) 運轉中的前、中、後端（即我們(men) 常說的“事前預防、事中控製、事後監督”）；
2. 主要工作思路是全麵掌握並理解公司製度流程的邏輯，以及製度流程在落地過程中的實際情況，從(cong) 而識別出關(guan) 鍵控製點（Critical Control Point），進而優(you) 化。
3. 因此，其主要工作目的是控製企業(ye) 運營損耗（製度流程風險可能帶來的損耗，以及人員風險可能帶來的損耗），提升企業(ye) 運營效率；
4. 成績考核方麵，因其工作大都與(yu) 製度流程相關(guan) ，且正常的工作更強調“事前預防”風險，所以除人員風險這類事後追責的情況外，工作成績較不易被量化；
5. 專(zhuan) 業(ye) 背景方麵，因其需對企業(ye) 整體(ti) 運營框架及經濟活動邏輯與(yu) 模型較為(wei) 熟悉，故該崗位從(cong) 業(ye) 人員以經濟、金融、刑偵(zhen) （主要針對反舞弊方向）為(wei) 主，主要依據國家及行業(ye) 標準（《企業(ye) 內(nei) 部控製基本規範》、COSO框架、SOX404條款等），一般需要持有從(cong) 業(ye) 資格證書(shu) （如券商一般需要證券從(cong) 業(ye) 資格），並熟悉行業(ye) 相關(guan) 專(zhuan) 業(ye) 知識（如金融從(cong) 業(ye) 者一般要求熟悉KYC、AML等常識）。

內(nei) 審 VS 內(nei) 控：
相同點：二者都是針對企業(ye) 自身（內(nei) 部）的管理開展工作，可以理解為(wei) 同一枚硬幣的正反麵，也因此，二者在企業(ye) 中常常歸屬於(yu) 同一個(ge) 大部門，二者在工作中的協作也較多；
差異點：內(nei) 審工作更側(ce) 重於(yu) 財務風險；內(nei) 控工作更側(ce) 重於(yu) 製度流程及人員的風險。

合規：即符合規定的簡稱。這個(ge) 不太能顧名思義(yi) 的是，這裏的規除了行業(ye) 相關(guan) 的法律法規外，還包括（甚至是重點關(guan) 注）監管政策規定，如前段時間的p2p行業(ye) ，監管發文的速度較以往迅速很多，企業(ye) 需及時做好應對工作。
主要特點：
1. 如上所述，該崗位工作對象（重點）是公司行為(wei) 是否符合監管政策規定，故對應到企業(ye) 運轉中，屬於(yu) 後端控製（或者說是基於(yu) 外部壓力的強製性控製）；
2. 基於(yu) 以上第1點，該崗位需要非常熟悉監管風格，並了解監管規則的底線在哪裏，具體(ti) 工作中，文件信息報送（即我們(men) 通常說的paper work）方麵需完整及時，應對監管的態度也需積極端正；
3. 主要工作目的自然是規避（如暫時沒有問題）並消除（如已出現問題）企業(ye) 違法違規成本；
4. 成績考核方麵，因其工作與(yu) 內(nei) 控相同，都是更側(ce) 重預防層麵的，故工作成績同樣不易被量化，因為(wei) 真出現了易量化的（違法違規的）情況，企業(ye) 可能明天就會(hui) 被關(guan) 門；
5. 專(zhuan) 業(ye) 背景方麵，因該崗位屬於(yu) 企業(ye) 對外窗口的性質（需要麵對監管），以及該崗位起到了連接監管部門與(yu) 公司內(nei) 部合規運營的橋梁的作用，也涉及與(yu) 公司內(nei) 部各部門（負責人）的溝通，故對於(yu) 該崗候選人的情商及表達有一定的要求，開展工作主要依據的是國家法律法規，以及（重點關(guan) 注）行業(ye) 監管政策發文等，也需要根據行業(ye) 特性，持有從(cong) 業(ye) 資格證書(shu) 並熟悉相關(guan) 專(zhuan) 業(ye) 知識（具體(ti) 可參考行業(ye) 協會(hui) 網站要求）。

合規 VS 內(nei) 控/內(nei) 審：
相同點：無論是側(ce) 重外部的合規，或是側(ce) 重內(nei) 部的內(nei) 控/內(nei) 審，均是在幫助企業(ye) 規避風險；
差異點：合規更加側(ce) 重外部壓力，即需重點關(guan) 注監管部門的態度及監管政策的要求，同時也如上文所述，起到了連接監管部門與(yu) 公司內(nei) 部合規運營的橋梁的作用；而內(nei) 控/內(nei) 審則更加側(ce) 重於(yu) 內(nei) 部管理，通過積極有效地事前預防，將風險扼殺在搖籃裏。

法務：即法律事務的簡稱。顧名思義(yi) ，其主要工作是圍繞著公司業(ye) 務涉及的法律主體(ti) 及相關(guan) 法律關(guan) 係展開的。
主要特點：
1. 因其工作對象是公司業(ye) 務涉及的法律主體(ti) 及相關(guan) 法律關(guan) 係，故在公司運轉中，也屬於(yu) 後端控製（基於(yu) 外部壓力的強製性要求）；
2. 因此，該崗位需要候選人熟悉行業(ye) 特性，公司業(ye) 務模式以及上下遊產(chan) 業(ye) 鏈的邏輯及業(ye) 務實操中的痛點難點等關(guan) 鍵問題點；
3. 主要工作目的也很好理解，即規避消除企業(ye) 違法違規（包括違約）的成本；
4. 成績考核方麵，訴訟類法務（律師）還是比較考量的，但我這裏想順帶一提的是，部分企業(ye) 設置的法務一年內(nei) 必須打滿多少筆官司的考核指標，真的是可笑之極；非訴類法務的工作與(yu) 內(nei) 控/合規類似，均側(ce) 重於(yu) 預防規避風險，故較難量化考核；
5. 專(zhuan) 業(ye) 背景方麵，因該崗與(yu) 內(nei) 審類似，專(zhuan) 業(ye) 性較強，故對於(yu) 候選人一般要求是法律、法學專(zhuan) 業(ye) 為(wei) 主，主要依據法律、法規、規章等開展工作，一般需要持有法律職業(ye) 資格證或律師執業(ye) 證。

法務 VS 合規：
相同點：都屬於(yu) 外部強製性規定對於(yu) 企業(ye) 行為(wei) 的約束和規範
差異點：法務涉及的事項，因企業(ye) 行為(wei) 的多樣性，故可能涉及的法律效力性更強，違法成本也更高，涉及麵更廣（刑法/民商/行政法/國際法/程序法等），且法務一般需要關(guan) 注業(ye) 務的具體(ti) 實現方式（合同條款中的約定等），而合規一般更側(ce) 重於(yu) 行政處罰方麵的事項（以及可能存在的涉刑法方麵的事項），相對不關(guan) 注業(ye) 務的具體(ti) 實現方式（因隻需業(ye) 務開展的最終結果滿足法律法規和監管要求即可）。

風控：即風險控製的簡稱。顧名思義(yi) ，該崗位主要是對公司開展業(ye) 務時麵臨(lin) 的風險進行規避。
主要特點：
1. 其工作對象是公司麵臨(lin) 的業(ye) 務風險，即具體(ti) 業(ye) 務開展過程中麵臨(lin) 的風險（包括內(nei) 部[如人員風險]及第三方風險等）進行識別並規避，因此，在公司運轉中，與(yu) 內(nei) 控類似，可覆蓋企業(ye) 前、中、後端的控製環節；
2. 因其更注重公司具體(ti) 業(ye) 務開展過程中麵臨(lin) 的風險（包括第三方風險），故一般要求該崗候選人熟悉行業(ye) 特性，公司業(ye) 務模式以及上下遊產(chan) 業(ye) 鏈邏輯與(yu) 實操過程中的痛點難點，在此基礎上規避相關(guan) 人員風險和第三方風險等；
3. 主要工作目的自然是規避消除企業(ye) 沉沒成本；
4. 成績考核方麵，如果是前期風控較差的企業(ye) ，剛著手改善或業(ye) 務一直在變化時，工作成績較易通過量化且合理的指標來考量，但對於(yu) 風控較為(wei) 成熟的公司，因考核指標分母的縮小等原因，對其考核指標的設定的難度會(hui) 隨之增大；
5. 專(zhuan) 業(ye) 背景方麵，因該崗涉及企業(ye) 運營框架及經濟行為(wei) 邏輯，故一般要求經濟、金融、管理及IT（實現具體(ti) 的管控方式）專(zhuan) 業(ye) ，主要依據法律、法規、行業(ye) 監管標準等開展開展工作，一般要求持有行業(ye) 資質證書(shu) （如金融行業(ye) 一般要求FRM、CFA等）並了解行業(ye) 相關(guan) 專(zhuan) 業(ye) 知識（如金融行業(ye) 一般要求熟悉KYC、AML等常識）。