北方光電股份有限公司

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2011 年年度報告

北方光電股份有限公司 2011 年年度報告

北方光電股份有限公司

2011年年度報告

一、 重要提示 ......................................................................... 2

二、 公司基本情況 ..................................................................... 2

三、 會(hui) 計數據和業(ye) 務數據摘要 ........................................................... 3

四、 股本變動及股東(dong) 情況 ............................................................... 5

五、 董事、監事和高級管理人員 ......................................................... 8

六、 公司治理結構 .................................................................... 11

七、 股東(dong) 大會(hui) 情況簡介 ................................................................ 15

八、 董事會(hui) 報告 ...................................................................... 16

九、 監事會(hui) 報告 ...................................................................... 16

十、 重要事項 ........................................................................ 27

十一、 財務會(hui) 計報告 .................................................................. 34

十二、 備查文件 ...................................................................... 98

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北方光電股份有限公司 2011 年年度報告

一、重要提示

(一)本公司董事會(hui) 、監事會(hui) 及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假

記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內(nei) 容的真實性、準確性和完整性承擔個(ge) 別及連帶責任。

(二)公司全體(ti) 董事出席董事會(hui) 會(hui) 議。

(三)中勤萬(wan) 信會(hui) 計師事務所有限公司為(wei) 本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

(四)

公司負責人姓名董事長王小鵬、總經理李克炎

主管會(hui) 計工作負責人姓名張少峰

會(hui) 計機構負責人（會(hui) 計主管人員）姓名申曉俠(xia)

公司負責人董事長王小鵬、總經理李克炎，主管會(hui) 計工作負責人張少峰及會(hui) 計機構負責人（會(hui) 計

主管人員）申曉俠(xia) 聲明：保證年度報告中財務報告的真實、完整。

(五)是否存在被控股股東(dong) 及其關(guan) 聯方非經營性占用資金情況？

否

(六)是否存在違反規定決(jue) 策程序對外提供擔保的情況？

否

(七)根據有關(guan) 規定和批複，軍(jun) 工保密事項豁免披露。

二、 公司基本情況

(一) 公司信息

公司的法定中文名稱北方光電股份有限公司

公司的法定中文名稱縮寫(xie) 光電股份

公司的法定英文名稱North Electro-Optic Co.，Ltd.

公司的法定英文名稱縮寫(xie) NEO

公司法定代表人王小鵬

(二)聯係人和聯係方式

董事會(hui) 秘書(shu) 證券事務代表

姓名王小鵬籍俊花

聯係地址陝西省西安市長樂(le) 中路 35 號陝西省西安市長樂(le) 中路 35 號

電話029-82537951029-82537951

傳(chuan) 真029-82526666029-82526666

電子信箱newhgzqb@163.comnewhgzqb@163.com

(三)基本情況簡介

注冊(ce) 地址湖北省襄陽市長虹北路 67 號

注冊(ce) 地址的郵政編碼441057

辦公地址陝西省西安市長樂(le) 中路 35 號

2

北方光電股份有限公司 2011 年年度報告

辦公地址的郵政編碼710043

公司國際互聯網網址www.sicong.com

電子信箱newhgzqb@163.com

(四)信息披露及備置地點

公司選定的信息披露報紙名稱《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》

登載年度報告的中國證監會(hui) 指定網站的網址www.sse.com.cn

公司年度報告備置地點陝西省西安市長樂(le) 中路 35 號公司證券管理部

(五)公司股票簡況

公司股票簡況

股票種類股票上市交易所股票簡稱股票代碼變更前股票簡稱

A股上海證券交易所光電股份600184新華光

(六)其他有關(guan) 資料

公司首次注冊(ce) 登記日期2000 年 8 月 31 日

公司首次注冊(ce) 登記地點湖北省襄樊市長虹北路 129 號

公司變更注冊(ce) 登記2010 年 12 月 2 日

公司變更注冊(ce) 登記湖北省襄陽市長虹北路 67 號

最近一次變更企業(ye) 法人營業(ye) 執照420000000041596

稅務登記號碼420606722029059

組織機構代碼72202905-9

公司聘請的會(hui) 計師事務所名稱中勤萬(wan) 信會(hui) 計師事務所有限公司

公司聘請的會(hui) 計師事務所辦公地址北京市西城區西直門外大街 110 號中糖大廈 11 層

2003 年 10 月 31 日，變更前公司注冊(ce) 資本為(wei) 4000 萬(wan) 元，變更後注冊(ce) 資本為(wei) 7000 萬(wan) 元；

2003 年 10 月 31 日，變更前公司股東(dong) 為(wei) 5 個(ge) 發起人，變更後公司股東(dong) 為(wei) 5 個(ge) 發起人和社會(hui)

公眾(zhong) ；

2005 年 5 月 17 日，變更前公司注冊(ce) 地址為(wei) 湖北省襄樊市長虹北路 129 號，變更後公司注冊(ce)

地址為(wei) 湖北省襄樊市長虹北路 67 號；

2007 年 5 月 31 日，變更前公司法定代表人為(wei) 詹祖盛，變更後公司法定代表人為(wei) 高汝森；

2007 年 7 月 13 日，變更前公司注冊(ce) 資本為(wei) 7000 萬(wan) 元，變更後注冊(ce) 資本為(wei) 10500 萬(wan) 元；

2009 年 12 月 15 日，變更前公司法定代表人為(wei) 高汝森，變更後公司法定代表人為(wei) 劉興(xing) 功；

2009 年 12 月 15 日，變更前公司注冊(ce) 號為(wei) 4200001141750，變更後公司注冊(ce) 號為(wei)

公司其他基本情況420000000041596；

2010 年 12 月 2 日，變更前公司法定代表人為(wei) 劉興(xing) 功，變更後公司法定代表人為(wei) 王小鵬。變

更前公司名稱為(wei) 湖北新華光信息材料股份有限公司，變更後公司名稱為(wei) 北方光電股份有限

公司。變更前注冊(ce) 資本為(wei) 105，000，000 元，變更後注冊(ce) 資本為(wei) 209，380，413 元。變更後的

經營範圍為(wei) ：光電裝備、光電儀(yi) 器產(chan) 品、信息技術產(chan) 品、太陽能電池及太陽能發電係統、

光學玻璃、光電材料與(yu) 元器件、磁盤微晶玻璃基板的開發、設計、加工製造及銷售；鉑、

銠貴金屬提純、加工；陶瓷耐火材料生產(chan) 、銷售；計量理化檢測、設備維修；經營本企業(ye)

自產(chan) 產(chan) 品及技術的出口業(ye) 務；經營本企業(ye) 生產(chan) 所需的原輔材料、儀(yi) 器儀(yi) 表、機械設備、零

配件及技術的進口業(ye) 務（國家限定公司經營和國家禁止進出口的商品及技術除外）；與(yu) 上

述業(ye) 務相關(guan) 的技術開發、技術轉讓、技術谘詢服務（不含中介）。

三、會(hui) 計數據和業(ye) 務數據摘要

3

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(一) 主要會(hui) 計數據

單位：元 幣種：人民幣

項目金額

營業(ye) 利潤14，445，530.38

利潤總額23，560，877.04

歸屬於(yu) 上市公司股東(dong) 的淨利潤23，187，470.45

歸屬於(yu) 上市公司股東(dong) 的扣除非經常性損益後的淨利潤14，119，667.26

經營活動產(chan) 生的現金流量淨額-13，697，071.93

(二)扣除非經常性損益項目和金額

單位：元 幣種：人民幣

非經常性損益項目2011 年金額2010 年金額2009 年金額

非流動資產(chan) 處置損益-1，312，007.20-1，133，466.25105，768.50

計入當期損益的政府補助，但與(yu) 公

司正常經營業(ye) 務密切相關(guan) ，符合國

10，319，037.0720，638，436.009，841，338.07

家政策規定、按照一定標準定額或

定量持續享受的政府補助除外

債(zhai) 務重組損益97，202.821，240.00

同一控製下企業(ye) 合並產(chan) 生的子公司#p#分頁標題#e#

22，956，408.74

期初至合並日的當期淨損益

單獨進行減值測試的應收款項減值

1，421，570.88

準備轉回

除上述各項之外的其他營業(ye) 外收入

108，316.79-732，923.05487，885.10

和支出

少數股東(dong) 權益影響額-987，520.62-3，267，576.51-4，110，817.63

所得稅影響額-481，593.73-2，381，415.57-1，047，759.74

合計9，067，803.1936，176，666.185，277，654.30

(三)報告期末公司前三年主要會(hui) 計數據和財務指標

單位：元 幣種：人民幣

本年比上年

主要會(hui) 計數據2011 年2010 年2009 年

增減（%）

營業(ye) 總收入1，961，589，451.711，809，186，697.868.42 1，691，152，495.18

營業(ye) 利潤14，445，530.3889，906，239.68-83.9394，612，879.79

利潤總額23，560，877.04108，775，489.20-78.3498，548，358.77

歸屬於(yu) 上市公司股東(dong)

23，187，470.4587，863，284.75-73.6183，966，184.80

的淨利潤

歸屬於(yu) 上市公司股東(dong)

的扣除非經常性損益14，119，667.2651，686，618.57-72.694，210，950.41

的淨利潤

經營活動產(chan) 生的現金

-13，697，071.93-40，167，638.0065.990，940，401.65

流量淨額

本年末比上年

2011 年末2010 年末2009 年末

末增減（%）

資產(chan) 總額2，896，170，197.082，550，324，722.3713.56 2，358，114，640.80

負債(zhai) 總額1，895，293，463.961，562，017，508.9621.34 1，460，119，131.59

歸屬於(yu) 上市公司股東(dong)

961，156，646.89933，869，176.442.92714，080，541.85

的所有者權益

4

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總股本209，380，413.00209，380，413.00不適用105，000，000.00

主要財務指標2011 年2010 年本年比上年增減（%）2009 年

基本每股收益（元／股）0.110.42-73.810.40

稀釋每股收益（元／股）0.110.42-73.810.40

扣除非經常性損益後的基本每股收益（元

0.070.37-81.080.04

／股）

加權平均淨資產(chan) 收益率（%）2.4510.96降低 8.51 個(ge) 百分點12.53

扣除非經常性損益後的加權平均淨資產(chan) 收

1.499.25降低 7.76 個(ge) 百分點1.21

益率（%）

每股經營活動產(chan) 生的現金流量淨額（元／

-0.07-0.1963.160.43

股）

2011 年2010 年本年末比上年末增減2009 年

末末（%）末

歸屬於(yu) 上市公司股東(dong) 的每股淨資產(chan) （元／

4.594.462.913.38

股）

資產(chan) 負債(zhai) 率（%）65.4461.25增加 4.19 個(ge) 百分點61.92

四、股本變動及股東(dong) 情況

(一) 股本變動情況

1、股份變動情況表

單位：股

本次變動前本次變動增減（＋，－）本次變動後

公積

比例 發行 送比例

數量金轉其他小計數量

(%)新股 股(%)

股

一、有限售條件股份142，932，28868.26-26，251，875 -26，251，875116，680，413 55.73

1、國家持股

2、國有法人持股142，932，28868.26-26，251，875 -26，251，875116，680，413 55.73

3、其他內(nei) 資持股

其中:境內(nei) 非國有法

人持股

境內(nei) 自然人持股

4、外資持股

其中:境外法人持股

境外自然人持股

二、無限售條件流通

66，448，12531.7426，251，87526，251，87592，700，00044.27

股份

1、人民幣普通股66，448，12531.7426，251，87526，251，87592，700，00044.27

2、境內(nei) 上市的外資股

3、境外上市的外資股

4、其他

三、股份總數209，380，41310000209，380，413100

2、限售股份變動情況

單位：股

年初限售本年解除限本年增加年末限售

股東(dong) 名稱解除限售日期

股數售股數限售股數限售股數原因

北方光電集團5，250，000股改承諾2012 年 11 月 23 日

102，229，2785，250，0000

有限公司7，050，000股改承諾2013 年 11 月 23 日

5

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84，679，278定向增發限售承諾2013 年 9 月 28 日

湖北華光新材

21，001，87521，001，87500

料有限公司

合計123，231，15326，251，875096，979，278//

(二)證券發行與(yu) 上市情況

1、前三年曆次證券發行情況

單位：股 幣種：人民幣

股票及其衍生發行價(jia) 格獲準上市交交易終止日

發行日期發行數量上市日期

證券的種類（元）易數量期

股票類

A股2010 年 9 月 28 日6.28104，380，4132010 年 9 月 28 日104，380，413

2、公司股份總數及結構的變動情況

報告期內(nei) 沒有因送股、配股等原因引起公司股份總數及結構的變動。

3、現存的內(nei) 部職工股情況

本報告期末公司無內(nei) 部職工股。

(三)股東(dong) 和實際控製人情況

1、股東(dong) 數量和持股情況

單位：股

本年度報告公布日前一個(ge) 月末股東(dong) 總數

2011 年末股東(dong) 總數7，481 戶7，048 戶

(注：2012 年 2 月 28 日)

前十名股東(dong) 持股情況

質押或

持股比例報告期內(nei) 增持有有限售條凍結的

股東(dong) 名稱股東(dong) 性質持股總數

(%)減件股份數量股份數

量

北方光電集團有限公司國有法人48.82102，229，278096，979，278無

湖北華光新材料有限公司國有法人15.0531，501，87500無

紅塔創新投資股份有限公司國有法人7.5315，757，973015，757，973無

雲(yun) 南省工業(ye) 投資控股集團有

國有法人1.883，943，16203，943，162無

限責任公司

平安信托有限責任公司－新

其他1.453，027，6413，027，6410未知

價(jia) 值成長一期

中國農(nong) 業(ye) 銀行股份有限公司

－中郵核心優(you) 勢靈活配置混其他0.841，763，7441，763，7440未知

合型證券投資基金

中國建設銀行股份有限公司

－華商盛世成長股票型證券其他0.761，596，6001，596，6000