9月18日，證監會(hui) 官網發布公告稱，因在申請公開發行可轉換公司債(zhai) 券過程中存在違規行為(wei) ，對海通證券股份有限公司(下稱海通證券)及保薦代表人韓麗(li) 、金天采取出具警示函監管措施。 

證監會(hui) 表示，發現海通證券在保薦中國天楹股份有限公司(下稱中國天楹)申請公開發行可轉換公司債(zhai) 券過程中，存在以下違規行為(wei) ：一是對中國天楹及其子公司涉及重大訴訟標的金額占申請人淨資產(chan) 的比例計算錯誤，與(yu) 實際情況存在重大差異，郵件發送與(yu) 光盤報送的反饋回複關(guan) 於(yu) 該部分內(nei) 容的表述前後不一致；二是對中國天楹淨資產(chan) 收益率計算錯誤。

　7月30日，上交所對海通證券保薦代表人陳新軍(jun) 、徐小明予以監管警示。陳新軍(jun) 、徐小明作為(wei) 海通證券指定的深圳市創鑫激光股份有限公司(下稱創鑫激光)申請首次公開發行股票並在科創板上市項目的保薦代表人，在創鑫激光舉(ju) 報信核查過程中存在職責履行不到位的情形。 

　　2019年7月9日，上交所收到關(guan) 於(yu) 創鑫激光涉嫌隱瞞董事長蔣峰通過第三人控製愛可為(wei) 等事項的舉(ju) 報信。7月11日，上交所發出舉(ju) 報信核查函，明確要求創鑫激光的保薦機構、發行人律師和申報會(hui) 計師結合舉(ju) 報信核查函所列的具體(ti) 舉(ju) 報線索進行核查，並就舉(ju) 報事項是否屬實、是否構成發行上市障礙等發表明確意見。 

　　中介機構提交首次舉(ju) 報信核查回複稱，舉(ju) 報情況不屬實。在上交所要求進一步核查的情況下，9月17日，中介機構再次提交了舉(ju) 報信核查函核查回複稱，對蔣峰進行了第二次訪談，確認其報告期內(nei) 通過第三人實際控製愛可為(wei) 的事實。創鑫激光與(yu) 愛可為(wei) 之間的交易應作為(wei) 關(guan) 聯交易進行披露。 

經上交所查明，保薦代表人陳新軍(jun) 、徐小明在進行首次舉(ju) 報信核查時，僅(jin) 進行了一定的常規核查，並未結合具體(ti) 舉(ju) 報線索充分開展有針對性的核查，未重點關(guan) 注蔣峰與(yu) 兩(liang) 名愛可為(wei) 曆史股東(dong) 均存在資金往來等異常情況。此外，保薦代表人雖然在核查過程中獲取了時任愛可為(wei) 項目銷售負責人與(yu) 創鑫激光的勞動仲裁相關(guan) 證據資料，但未能發現其中包含能夠證明蔣峰通過第三人實際控製愛可為(wei) 的錄音證據，也未與(yu) 該銷售負責人進行訪談。 

　　上交所認為(wei) ，陳新軍(jun) 、徐小明作為(wei) 保薦代表人直接負責創鑫激光相關(guan) 舉(ju) 報核查工作，未嚴(yan) 格遵守相關(guan) 執業(ye) 規範，未能對該所明確提出的專(zhuan) 項核查事項開展更為(wei) 審慎、全麵的核查，導致首次出具的舉(ju) 報信核查專(zhuan) 項意見結論不符合實際情況。陳新軍(jun) 、徐小明的上述行為(wei) 違反了《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》等有關(guan) 規定。上交所對保薦代表人陳新軍(jun) 、徐小明予以監管警示。 

（節選自中國證券報）